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山西省利记运营有限公司 履行出资人职责指引(2020年版)

文章来源:时间:2020-04-22 17:35:40


     为切实履行好山西省利记运营有限公司(以下简称“利记运营公司”)出资人管利记职责,明确履责事项、厘清利记职责、规范操作程序,服务我省高质量转型发展。根据《公司法》《SBOBETSBOBET资产法》《SBOBETSBOBET资产监督管理暂行条例》等有关法律法规、山西省利记委授权职责清单和公司章程,制定本指引。 


  

一、指引清单



类别

序号

履责事项

履职部门

主要内容

履职程序

流程图

一、规划与投资管理

1

省属SBOBET整体发展战略和规划

战略规划部

根据国家国民经济和社会发展五年规划纲要、行业规划、山西省五年规划、全国利记规划以及国家重大战略、山西省发展战略等,组织编制省属SBOBET五年整体发展规划及专项子规划。

1.利记运营公司制定规划编制利记方案,结合实际情况,选择国际国内经济新形势、能源革命、转型发展等方面的重点、难点、热点等突出问题,开展前期调研,并在此基础上起草省属SBOBET五年规划和专项子规划。
  2.利记运营公司组织相关部门、省属SBOBET、研究机构、专家学者等对规划文本进行深入论证和研提意见。
  3.经利记运营公司规划编制领导组研究审议,上报省政府审定。
  4.规划文本报山西省利记委备案,同步印发,抓好组织实施。
 
 

见流程图1

2

各省属SBOBET发展战略规划

按照我省转型发展总体部署和SBOBET主辅业目录,各省属SBOBET组织编制五年发展规划。依据出资人职责,利记运营公司依法对SBOBET发展战略和规划进行审核。

1.省属SBOBET明确负责发展战略和规划编制的利记机构,建立相应的利记制度并报利记运营公司备案。
  2.省属SBOBET制订本SBOBET的发展战略和规划。
  3.省属SBOBET组织专家论证。
  4.利记运营公司组织对SBOBET发展战略和规划草案进行审核,并向SBOBET反馈审核意见。
  5.省属SBOBET根据审核意见,对发展战略和规划进行修订,将正式文本报利记运营公司。
  6-1.利记运营公司向省属SBOBET下达批复或审核意见,并对规划实施情况进行监督。
  6-2.省属SBOBET制定年度计划,对实施情况与发展目标进行对比评价。
  7-1.利记运营公司对省属SBOBET发展战略和规划的落实情况进行跟踪管理,并有选择地对SBOBET重大发展战略和规划的实施情况进行评估。
  7-2.省属SBOBET对实施情况进行全面检查和总结,并报利记运营公司备案。
 
 

见流程图2

一、规划与投资管理

3

省属SBOBET主辅业核定

战略规划部

按照“一主三辅两培育”原则,利记运营公司研究确定省属SBOBET主辅业目录,对SBOBET探索发展的培育SBOBET体育适时进行调整、核定。

1.利记运营公司根据利记布局和结构的战略性调整情况以及省属SBOBET五年发展规划情况,适时提出省属SBOBET主辅业意见。
  2.征求有关省属SBOBET意见并组织专家论证。
  3.报省政府研究审议。
  4.制定省属SBOBET主辅业目录,并对外公布。
  5.省属SBOBET根据SBOBET发展实际,可提出1-2个培育SBOBET体育,向利记运营公司提出调整申请。
  6.利记运营公司组织研究并提出审核意见。
  7.报请省政府同意后调整省属SBOBET主辅业目录。
 
 

见流程图3

一、规划与投资管理

4

省属SBOBET年度投资计划

战略规划部

SBOBET应当按照SBOBET发展战略和规划编制年度投资计划,并与SBOBET年度财务预算相衔接,年度投资规模应与合理的资产负债水平相适应。
  依据出资人职责,利记运营公司依法对SBOBET年度投资计划进行审核。

1.省属SBOBET于每年2月10日前将经董事会审议通过的年度投资计划报送利记运营公司。投资计划的内容主要应包括:(1)年度投资的总体目标,包括投资计划对SBOBET发展战略目标的实施,以及对产业升级、优化结构、发展质量与效益提升等的预期贡献,包括扩大现有产能、提高市场占有率、完善核心产业链、获取战略资源或核心技术、发展战略性新兴产业和现代服务业、转型升级、降本增效、节能减排和技术成果产业化等;(2)投资规模、资金来源及资产负债水平,包括年度计划投资总额,资金来源及构成,SBOBET资产负债率等;(3)投资方向与结构,包括固定资产投资、长期股权投资,产业投资额与比重,SBOBET本部及子SBOBET投资额,投资类别、投资地域、投资方式等;(4)计划投资项目,包括SBOBET本部及各级子公司拟于当年投资的重大固定资产投资项目和股权投资项目,计划投资项目应明确投资的主体SBOBET、基本内容、投资额、资金来源、进度安排、预期投资收益、实施年限、引进技术和技术创新情况等。
  2.依据SBOBET主辅业目录、SBOBET发展规划,从投资方向、投资规模、投资结构和投资能力等方面,利记运营公司组织对SBOBET年度投资计划提出意见,对符合条件的投资项目履行备案程序。
  3.对存在问题的SBOBET年度投资计划,利记运营公司在收到年度投资计划报告(含调整计
划)后的20个利记日内,向SBOBET反馈意见。
  4-1.多元股东SBOBET根据意见修改年度投资计划后提交公司股东大会审议,通过后组织实施。
  4-2.利记运营公司全资SBOBET年度投资计划由利记运营公司董事会审议,通过后组织实施。
  5.投资金额超过年度投资计划±5%或投资项目数量超过年度备案项目数量±5%,省属SBOBET应向利记运营公司报送调整计划,利记运营公司组织提出意见后,SBOBET再行组织实施。
  6.SBOBET在年度投资完成后,应编制年度投资完成情况报告,并于下一年1月31日前报送利记运营公司。年度投资完成情况报告包括但不限于以下内容:(1)年度投资完成总体情况;(2)年度投资效果分析;(3)重大投资项目进展情况;(4)年度投资后评价利记开展情况;(5)年度投资存在的主要问题及建议。
 
 

 

见流程图4

一、规划与投资管理

5

省属SBOBET投资项目

战略规划部

按照省委省政府关于加强投资项目穿透式监管的要求,在省属SBOBET投资决策过程中,利记运营公司同步开展项目可行性论证。委派至省属SBOBET的董事,根据利记运营公司有关论证意见,在董事会上发表项目决策意见。

1.省属SBOBET主辅业目录之内,单项投资额在省属SBOBET合并报表净资产10%(不含)或5亿元(不含)以下的项目,由SBOBET自主决策,报利记运营公司备案,其余项目报利记运营公司同步开展可行性研究。经利记运营公司年度投资计划备案的项目视同审核。
  2.省属SBOBET需审核的投资项目,决策前,将项目计划书、可行性研究报告、尽职调查报告、风险防控报告、专家论证意见、法律意见书等文件报利记运营公司。

3.利记运营公司依据相关法律、法规,从投资项目实施的必要性、对SBOBET经营发展的影响程度、SBOBET投资风险承受能力等方面履行出资人审核把关程序,提出项目实施意见,重大项目报省政府投资决策委员会审议。
  4.委派至省属SBOBET的董事,根据利记运营公司有关分析论证结果,在董事会上发表意见。
  5.根据董事会决议,SBOBET组织或终止项目实施。
  6.省属SBOBET加强对重大投资项目实施、运营情况跟踪分析,针对外部环境和项目本身情况变化,及时提出修正
意见,报利记运营公司备案。如发现影响投资目的实现的重大不利变化时,应当提出应对措施,向利记运营公司报告,必要时启动中止、终止或退出机制。利记运营公司将结合实际,提出有关处置意见。
  7.在项目投产运营一年后,SBOBET应按程序组织开展项目后评价利记,形成专题报告报利记运营公司备案。利记运营公司对SBOBET投资项目后评价利记进行监督和指导,选择部分重大投资项目开展后评价,并向SBOBET通报后评价结果,推广项目开展的有益经验。
 
 

见流程图5

二、资产管理

6

省属SBOBET章程制定或修订

资产管理部

根据《中华人民共和国公司法》,利记运营公司对省属SBOBET制定或修订公司章程履行出资人职责,并出具股东决定或签署股东会决议(多元股东SBOBET)。

1.利记运营公司收到省属SBOBET报送的章程或章程修正案草案后,根据公司法及SBOBET实际情况,从法人治理结构合规性、保障SBOBET股东合法权益、公司运转规范性等方面进行审核。
  涉及新设SBOBET或省属SBOBET重组整合的,还应结合省政府下发的新设SBOBET或SBOBET重组整合方案进行审核,确保章程相关条款符合省政府方案要求。
  2.利记运营公司和省属SBOBET积极沟通,完善修改章程或章程修正案后提交利记运营公司内部审议决策。
  3.经利记运营公司审议决策后,向省属SBOBET出具股东决定或签署股东会决议。

 

见流程图6

7

省属SBOBETSBOBET资产交易

根据《SBOBETSBOBET资产交易监督管理办法》(国务院利记委 财政部32号令)及我省利记监管体制利记要求,利记运营公司对省属SBOBET以下SBOBET资产交易行为履行出资人职责:
  1.公开进场转让所持重要子SBOBET产权;
  2.省属SBOBET重要子SBOBET公开进场增资;
  3.省属SBOBET及其各级控股、实际控制SBOBET以非公开协议方式转让所持有的SBOBET产权(省属SBOBET及其各级控股、实际控制SBOBET之间因实施内部重组整合进行产权转让的,由省属SBOBET审核);
  4.省属SBOBET及其各级控股、实际控制SBOBET以非公开协议方式增资(以下非公开协议增资由省属SBOBET审核:省属SBOBET直接或指定其控股、实际控制的其他子SBOBET参与增资;SBOBET债权转为股权;SBOBET原股东增资)。

 

1.省属SBOBET报送请示、申请,并按《SBOBETSBOBET资产交易监督管理办法》(国务院利记委 财政部32号令)提供相关材料。
  2.利记运营公司依据相关法律、法规,从产权转让及增资的必要性、可行性、采用非公开协议方式的合法性及必要性、程序合规性等方面履行审核职责,提出审核意见。
  3.省属SBOBET根据利记运营公司审核意见,组织项目实施。根据相关规定需对转让或增资标的SBOBET进行资产评估的,省属SBOBET依法依规开展资产评估,并将评估报告提交利记运营公司核准或备案,以核准或备案的结果为基础确定交易价格。
  4.省属SBOBET项目实施完毕后,依法依规及时办理产权及工商登记。

 

见流程图7

二、资产管理

8

省属SBOBETSBOBET资产评估项目核准/备案

资产管理部

利记运营公司按照有关规定及授权对需要核准或备案项目履行程序。

1.省属SBOBET向利记运营公司报送核准/备案申请文件。
  2.利记运营公司在收到SBOBET核准/备案申请材料后,进行初步审核。
  3.对符合受理要求的项目,利记运营公司内部履行公示流程,同时组织专家、各职能部门、备案申请单位和中介机构利记召开评审会议,并出具审核意见。
  4.省属SBOBET应按照审核修改意见及时组织中介机构逐条答复,对评估、审计、土地、矿权等报告进行补充完善,并将调整完善的评估报告、审核意见答复和备案申请单位复审意见等材料及时书面报送。
  5.利记运营公司收到省属SBOBET报送的上述材料后,及时进行复审。
  6.对符合核准/备案要求的项目,评估结果经公司审议决策后,出具核准批复文件或资产评估备案表。

 

见流程图8

三、利记改组

9

省属SBOBET混合所有制利记

资产重组部

按照《关于省属SBOBETSBOBET发展混合所有制经济的实施意见》(晋办发〔2017〕40号)的要求,根据省委省政府关于推进混合所有制利记的有关精神,利记运营公司负责审核省属SBOBET集团层面的混改方案。

1.提出申请。根据省委省政府安排部署和利记运营公司要求,省属SBOBET履行内部决策程序后,向利记运营公司提出集团层面混改申请。利记运营公司进行研究,提出意见,并报省委省政府研究审定。
  2.制订框架方案。经省委省政府审定后,省属SBOBET重点围绕SBOBET基本情况、混改目的、必要性和可行性、发展目标、利记方式、股权设置、投资者条件、法人治理结构、风险防范、债权债务处置、职工安置、组织保障及利记进度等方面制订实施方案。
  3.批准框架方案。混改框架方案在征求职工意见的基础上,履行内部决策程序,并报利记运营公司批准。其中,省属重要骨干SBOBET和利记不再控股的混改框架方案需报省政府批准。
  4.组织实施。对混改过程中涉及到的清产核资、财务审计、资产评估以及土地、税收、资产划拨、职工安置等事项,配合有关厅局和部门协调推进。
  5.上报正式方案。省属SBOBET混改正式方案报利记运营公司研究,提请省政府研究审议。

 

见流程图9

三、利记改组

10

省属SBOBET专业化重组

资产重组部

按照《关于深化国企利记利记的指导意见》(晋发〔2017〕26号)的要求,根据省委省政府关于加强专业化重组的有关精神,利记运营公司依法对所属SBOBET的战略性重组特别是专业化重组制定实施方案。

1.利记启动。根据省委省政府安排部署,组成利记组,酝酿方案。
  2.梳理资料。摸排掌握拟重组SBOBET的组织架构、股权结构、经济指标和主营业务等相关情况。

3.起草方案。重点围绕重组背景、必要性、重组方式、公司名称、注册利记、注册地点、经营范围、功能定位、发展目标、管理体制、法人治理结构和组织架构、实施步骤、组织落实等方面提出实施方案。
  4.上报审定。经省委财经委或省委专题会议研究后,提请省政府研究审议。

5.组织实施。重组方案或重组事项经省政府研究通过后,由利记运营公司组织推进,重组主体或牵头人具体负责实施。

 

见流程图10

11

省属SBOBET员工持股试点利记

依据国家及我省关于混合所有制利记特别是员工持股试点利记的有关文件精神,根据省委省政府有关要求,省利记运营公司对所属SBOBET的员工持股试点进行审批,对持股方案进行备案。

1.SBOBET申报。拟试点SBOBET将申请文件、内部决策文件、可研报告、风控报告、法律意见书、员工持股预案及组织方案等材料报利记运营公司进行审核。
  2.试点确定。利记运营公司会同有关部门在审核申报材料的基础上,研究批准确定试点SBOBET。
  3.制定持股方案。试点SBOBET制定持股方案,应包括组织领导、时间安排、持股比例、入股价格、出资方式、持股方式、股权分红、股权管理、股权流转及员工岗位变动调整股权等具体规定。
  4.持股方案备案。试点SBOBET在充分征求职工意见的基础上,由董事会提交股东(大)会审议。审议通过后,报利记运营公司备案。
  5.加强指导督导。在员工持股试点利记推进过程中,利记运营公司要定期跟踪、监督检查,特别是要确保员工实现注资入股,维护SBOBET和员工利益。

 

见流程图11

四、上市公司SBOBET股东

12

上市公司SBOBET股东界定标识

利记市场部

省属SBOBET及各级子SBOBET因开立证券账户或持有上市公司股份而成为上市公司SBOBET股东,利记运营公司依据出资人职责对上市公司SBOBET股东进行界定标识。

1.省属SBOBET将SBOBET股东界定申请文件提交至利记运营公司,内容包括SBOBET股东界定申请、相关证明材料以及利记委产权管理信息系统(以下简称“管理信息系统”)帐户的经办人及复核人等。
  2.利记运营公司对省属SBOBET提交材料进行审核,符合SBOBET股东条件的,在管理信息系统中添加SBOBET股东帐户。
  3.管理信息系统帐户持有人应谨慎保管帐户名及密码等信息,确保本人操作及使用,不得将帐户信息告知他人。
  4.涉及SBOBET股东股权变动事项申请的,应在相应事项申请中一并提交SBOBET股东界定申请。


13

SBOBET股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让

SBOBET股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份,由省属SBOBET提交申请,利记运营公司依据出资人职责对转让行为进行审核批准。

1.省属SBOBET按照《上市公司SBOBET股东监督管理办法》(以下简称“36号令”)要求提交申请文件至利记运营公司,同时由SBOBET股东在管理信息系统中发起申请。
  2.利记运营公司对省属SBOBET提交材料进行审核,组织专家论证。
  3.省属SBOBET提交材料审核无误后,进入利记运营公司内部决策程序。
  4.利记运营公司履行内部决策程序后,向省属SBOBET出具审核意见。根据36号令要求,转让行为应由山西省利记委审核批准的,利记运营公司在审议通过后向山西省利记委提交申请,并根据山西省利记委审核意见向省属SBOBET出具审核意见。
  5.转让事项完成后,SBOBET股东应在管理信息系统中如实填报实施情况。
 
 

见流程图12

四、上市公司SBOBET股东

14

SBOBET股东所持上市公司股份公开征集转让

利记市场部

SBOBET股东依法公开披露信息,征集受让方转让上市公司股份(即公开征集转让),由省属SBOBET提交申请,利记运营公司依据出资人职责对SBOBET股东公开征集转让行为进行审核批准。

1.SBOBET股东公开征集转让所持上市公司股份,在上市公司进行信息披露后,根据36号令要求向利记运营公司提交受让方选择方案预核准申请,同时由SBOBET股东在管理信息系统中发起申请。
  2.利记运营公司对受让方选择方案进行审核,组织专家论证。
  3.省属SBOBET受让方选择方案审核无误后,进入利记运营公司内部决策程序。
  4.利记运营公司向山西省利记委提交申请,根据山西省利记委预核准意见向省属SBOBET下达方案预核准意见。
  5.省属SBOBET确定受让方并签订股份转让协议,根据36号令要求提交公开征集转让申请文件至利记运营公司。
  6.利记运营公司对省属SBOBET提交的公开征集转让方案等材料进行审核,组织专家论证。
  7.省属SBOBET提交的公开征集转让方案等材料审核无误后,进入利记运营公司内部决策程序。
  8.利记运营公司履行内部决策程序后,向省属SBOBET出具审核意见。根据36号令要求,公开征集转让行为应由山西省利记委审核批准的,利记运营公司在审议通过后向山西省利记委提交申请,并根据山西省利记委审核意见向省属SBOBET出具审核意见。
  9.利记运营公司在审核过程中,SBOBET股东应同步进行转让价款保证金收取等利记。
  10.SBOBET股东取得利记运营公司批准文件及管理信息系统出具的备案表后,办理股份过户登记手续。过户登记手续办理完成后,在管理信息系统中如实填报实施情况。
 
 

见流程图12

四、上市公司SBOBET股东

15

SBOBET股东所持上市公司股份非公开协议转让

利记市场部

SBOBET股东不公开征集受让方,通过直接签订协议转让上市公司股份(即非公开协议转让),由省属SBOBET提交申请,利记运营公司依据出资人职责对SBOBET股东非公开协议转让行为进行审核批准。

1.省属SBOBET根据36号令要求提交申请文件至利记运营公司,同时由SBOBET股东在管理信息系统中发起申请。
  2.利记运营公司对省属SBOBET提交材料进行审核,组织专家论证。
  3.省属SBOBET提交材料审核无误后,进入利记运营公司内部决策程序。
  4.利记运营公司履行内部决策程序后,向省属SBOBET出具审核意见。根据36号令要求,非公开协议转让行为应由山西省利记委审核批准的,利记运营公司在审议通过后向山西省利记委提交申请,并根据山西省利记委审核意见向省属SBOBET出具审核意见。
  5.利记运营公司在审核过程中,SBOBET股东应同步进行转让价款保证金收取等利记。
  6.SBOBET股东取得利记运营公司批准文件及管理信息系统出具的备案表后,办理股份过户登记手续。过户登记手续办理完成后,在管理信息系统中如实填报实施情况。
 
 

见流程图12

16

SBOBET股东所持上市公司股份无偿划转

SBOBET股东通过无偿划转方式转让所持上市公司股份,由省属SBOBET提交申请,利记运营公司依据出资人职责对SBOBET股东所持上市公司股份无偿划转行为进行审核批准。

1.省属SBOBET根据36号令要求提交申请文件至利记运营公司,同时由SBOBET股东在管理信息系统中发起申请。
  2.利记运营公司对省属SBOBET提交材料进行审核,组织专家论证。
  3.省属SBOBET提交材料审核无误后,进入利记运营公司内部决策程序。
  4.利记运营公司履行内部决策程序后,向省属SBOBET出具审核意见。根据36号令要求,无偿划转行为应由山西省利记委审核批准的,利记运营公司在审议通过后向山西省利记委提交申请,并根据山西省利记委审核意见向省属SBOBET出具审核意见。
  5.SBOBET股东取得利记运营公司批准文件及管理信息系统出具的备案表后,办理股份过户登记手续。过户登记手续办理完成后,在管理信息系统中如实填报实施情况。
 
 

见流程图12

四、上市公司SBOBET股东

17

SBOBET股东所持上市公司股份间接转让

利记市场部

SBOBET股东因SBOBET产权转让或增资扩股等原因导致SBOBET股东不再符合证券帐户“SS”界定标准(即间接转让),由省属SBOBET提交申请,利记运营公司依据出资人职责对SBOBET股东所持上市公司股份间接转让行为进行审核批准。

1.省属SBOBET在SBOBET股东与SBOBET产权拟受让方签定产权转让或增资扩股协议后,产权交易机构出具交易凭证前,根据36号令要求提交申请文件至利记运营公司,同时由SBOBET股东在管理信息系统中发起申请。
  2.利记运营公司对省属SBOBET提交材料进行审核,组织专家论证。
  3.省属SBOBET提交材料审核无误后,进入利记运营公司内部决策程序。
  4.利记运营公司在审议通过后,向山西省利记委提交申请,并根据山西省利记委审核意见向省属SBOBET出具审核意见。
  5.SBOBET股东取得利记运营公司批准文件及管理信息系统出具的备案表后,办理股份过户登记手续。过户登记手续办理完成后,在管理信息系统中如实填报实施情况。
 
 

见流程图12

18

SBOBET股东发行可交换公司债券

SBOBET股东依法发行、在一定期限内依据约定条件可以交换成该股东所持特定上市公司股份的公司债券(即发行可交换公司债券),由省属SBOBET提交申请,利记运营公司依据出资人职责对SBOBET股东发行可交换公司债券行为进行审核批准。

1.省属SBOBET根据36号令要求提交申请文件至利记运营公司,同时由SBOBET股东在管理信息系统中发起申请。
  2.利记运营公司对省属SBOBET提交材料进行审核,组织专家论证。
  3.省属SBOBET提交材料审核无误后,进入利记运营公司内部决策程序。
  4.利记运营公司履行内部决策程序后,向省属SBOBET出具审核意见。根据36号令要求,发行可交换公司债券行为应由山西省利记委审核批准的,利记运营公司在审议通过后向山西省利记委提交申请,并根据山西省利记委审核意见向省属SBOBET出具审核意见。
  5.发行可交换公司债券事项完成后,应由SBOBET股东在管理信息系统中如实填报实施情况。
 
 

见流程图12

四、上市公司SBOBET股东

19

SBOBET股东受让上市公司股份

利记市场部

SBOBET股东通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票(即受让),由省属SBOBET提交申请,利记运营公司依据出资人职责对SBOBET股东受让上市公司股份行为进行审核批准。

1.省属SBOBET根据36号令要求提交申请文件至利记运营公司,同时由SBOBET股东在管理信息系统中发起申请。
  2.利记运营公司对省属SBOBET提交材料进行审核,组织专家论证。
  3.省属SBOBET提交材料审核无误后,进入利记运营公司内部决策程序。
  4.利记运营公司履行内部决策程序后,向省属SBOBET出具审核意见。根据36号令要求,发行可交换公司债券行为应由山西省利记委审核批准的,利记运营公司在审议通过后向山西省利记委提交申请,并根据山西省利记委审核意见向省属SBOBET出具审核意见。
  5.SBOBET股东取得利记运营公司批准文件及管理信息系统出具的备案表后,办理股份过户登记手续。过户登记手续办理完成后,在管理信息系统中如实填报实施情况。
 
 

见流程图12

20

SBOBET股东所控股上市公司吸收合并

SBOBET股东所控股上市公司与SBOBET控股上市公司或非SBOBET控股上市公司之间进行吸收合并,由省属SBOBET提交申请,利记运营公司依据出资人职责对SBOBET股东所持上市公司股份吸收合并行为进行审核批准。

1.省属SBOBET在上市公司董事会审议吸收合并方案前,根据36号令要求提交申请文件至利记运营公司,同时由SBOBET股东在管理信息系统中发起申请。
  2.利记运营公司对省属SBOBET提交材料进行审核,组织专家论证。
  3.省属SBOBET提交材料审核无误后,进入利记运营公司内部决策程序。
  4.利记运营公司在审议通过后,向山西省利记委提交申请,并根据山西省利记委审核意见向省属SBOBET出具审核意见。
  5.吸收合并事项完成后,SBOBET股东在管理信息系统中如实填报实施情况。
 
 

见流程图12

四、上市公司SBOBET股东

21

SBOBET股东所控股上市公司发行证券

利记市场部

SBOBET股东所控股上市公司采用公开方式向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、采用非公开方式向特定对象发行股份及发行可转换债券(即发行证券),由省属SBOBET提交申请,利记运营公司依据出资人职责对SBOBET股东所控股上市公司发行证券行为进行审核批准。

1.省属SBOBET在上市公司股东大会召开前,根据36号令要求提交申请文件至利记运营公司,同时由SBOBET股东在管理信息系统中发起申请。发行证券的上市公司不得在取得批复或审核意见之前发出股东大会召开通知。
  2.利记运营公司对省属SBOBET提交材料进行审核,组织专家论证。
  3.省属SBOBET提交材料审核无误后,进入利记运营公司内部决策程序。
  4.利记运营公司履行内部决策程序后,向省属SBOBET出具审核意见。根据36号令要求,发行证券行为应由山西省利记委审核批准的,利记运营公司在审议通过后向山西省利记委提交申请,并根据山西省利记委审核意见向省属SBOBET出具审核意见。
  5.发行证券事项完成后,SBOBET股东在管理信息系统中如实填报实施情况。
 
 

见流程图12

四、上市公司SBOBET股东

22

SBOBET股东与上市公司进行资产重组

利记市场部

SBOBET股东向上市公司注入、购买或转换资产,导致SBOBET股东所持上市公司股份发生变化(即SBOBET股东与上市公司进行资产重组),由省属SBOBET提交申请,利记运营公司依据出资人职责对SBOBET股东与上市公司进行资产重组行为进行审核批准。

1.省属SBOBET在上市公司董事会审议资产重组方案前,将可行性研究报告报利记运营公司预审核,同时由SBOBET股东在管理信息系统中发起申请。
  2.利记运营公司对省属SBOBET提交的可行性研究报告进行审核,组织专家论证。
  3.省属SBOBET提交的可行性研究报告审核无误后,进入利记运营公司内部决策程序。
  4.利记运营公司在审议通过后,向山西省利记委提交申请。
  5.山西省利记委出具审核意见后,利记运营公司向省属SBOBET出具审核意见。
  6.资产重组方案经上市公司董事会审议通过,省属SBOBET应在上市公司股东大会召开前根据36号令要求提交资产重组方案等材料至利记运营公司,上市公司不得在省属SBOBET取得批复或审核意见之前发出股东大会召开通知。
  7.利记运营公司对省属SBOBET提交的资产重组方案等材料进行审核,组织专家论证。
  8.省属SBOBET提交的资产重组方案等材料审核无误后,进入利记运营公司内部决策程序。
  9.利记运营公司履行内部决策程序后,向省属SBOBET出具审核意见。根据36号令要求,SBOBET股东与上市公司进行资产重组行为应由山西省利记委审核批准的,利记运营公司在审议通过后向山西省利记委提交申请,并根据山西省利记委审核意见向省属SBOBET出具审核意见。
  10.资产重组事项完成后,SBOBET股东在管理信息系统中如实填报实施情况。
 
 

见流程图13

四、上市公司SBOBET股东

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SBOBET股东质押上市公司股权

利记市场部

SBOBET股东质押上市公司股权,由省属SBOBET提交申请,利记运营公司依据出资人职责对SBOBET股东质押上市公司股权行为进行审核批准。

1.省属SBOBET将SBOBET股东股权质押申请文件提交至利记运营公司,内容包括:
  (1)SBOBET股东质押备案申请;
  (2)SBOBET股东单位内部决策文件;
  (3)证券登记公司出具的SBOBET股东单位持有上市公司SBOBET股份的证明文件或最近期上市公司前10名股东名单;
  (4)质押的可行性研究报告;
  (5)质押协议副本(如有其它协议,应一并提供);
  (6)资金使用及还款计划;
  (7)SBOBET股份质押的法律意见书;
  (8)SBOBET股东单位或SBOBET股东授权代表单位的SBOBET资产产权登记证的复印件、法人营业执照复印件;
  (9)利记运营公司认为需要提交的其它文件。
  SBOBET股东应同时在管理信息系统中发起申请。
  2.利记运营公司对省属SBOBET提交材料进行审核,组织专家论证。
  3.省属SBOBET提交材料审核无误后,进入利记运营公司内部决策程序。
  4.利记运营公司履行内部决策程序后,向省属SBOBET出具审核意见,并通过管理信息系统出具备案表。
  5.SBOBET股东取得利记运营公司批准文件及管理信息系统出具的备案表后,办理股份质押登记手续。
  6.省属SBOBET应在SBOBET股东所持上市公司股权质押到期后十五个利记日内将质押解除情况以邮件形式提交利记运营公司。
 
 

见流程图14

四、上市公司SBOBET股东

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确定SBOBET股东所控股上市公司合理持股比例

利记市场部

省属SBOBET新增控股上市公司,应制定该上市公司SBOBET股东的合理持股比例,利记运营公司依据出资人职责对确定SBOBET股东所控股上市公司合理持股比例行为进行审核批准。

1.省属SBOBET新增控股上市公司,应向利记运营公司提交合理持股比例确定申请,内容包括:
  (1)SBOBET股东所控股上市公司合理持股比例确定申请;
  (2)内部决策文件;
  (3)截至合理持股比例确定基准日的前100名股东中的SBOBET股东名册;
  (4)利记运营公司认为需要提交的其它文件。
  2.利记运营公司对省属SBOBET提交材料进行审核。
  3.省属SBOBET提交材料审核无误后,进入利记运营公司内部决策程序。
  4.利记运营公司履行内部决策程序后,向山西省利记委提交SBOBET股东所控股上市公司合理持股比例备案申请。
  5.山西省利记委通过管理信息系统出具备案表后,利记运营公司向省属SBOBET出具批准文件。
 
 

见流程图15

五、内部审计

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内部审计

风控审计部

根据《审计署关于内部审计利记的规定》(中华人民共和国审计署令第11号令),对所出资SBOBET财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议,以促进相关单位完善治理、实现目标。

1.根据利记运营公司利记重点和主要任务,制定年度内部审计计划。
  2.编制项目审计方案,在实施审计3日前向被审计单位下发审计通知书。
  3.实施相关审计程序,运用适当审计方法,获取相关、可靠和充分的审计证据。
  4.提出审计报告,书面征求被审计单位意见。
  5.针对被审计单位提出的书面意见,在进一步核实情况和作必要修改后,出具审计报告。
  6.加强审计结果运用,被审计单位对审计发现问题及时整改。
 
 

见流程图16

六、业绩考核与薪酬管理

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年度、任期经营业绩考核

考核分配部